Банкротный комплаенс как правовой инструмент в делах о банкротстве

Апухтин Юрий Владимирович Практикующий юрист, член Национальной ассоциации специалистов по банкротству и управлению проблемными активами «Банкротный клуб», член Аккредитационного совета Союза «Ленинградская областная торгово-промышленная палата» по профессионально-общественной аккредитации образовательных программ
Кудинова Мария Сергеевна Практикующий юрист, член Национальной ассоциации специалистов по банкротству и управлению проблемными активами «Банкротный клуб»
Подписчикам доступен аудиоподкаст

Статья посвящена банкротному комплаенсу как одному из правовых инструментов, используемых и в делах о банкротстве, и вне их рамок. В статье приводятся примеры актуальной судебной практики по использованию данного механизма.

Ключевые слова: комплаенс, управление рисками, несостоятельность (банкротство), конкурсные кредиторы, судебная практика по вопросам защиты прав кредиторов, оспаривание сделок, субсидиарная ответственность, финансовый анализ, заключение о наличии признаков преднамеренного (фиктивного) банкротства.

Современные экономические условия характеризуются крайне высоким уровнем неопределенности и повышенными рисками для менеджмента компаний и участников рынка. В таких реалиях при усилении рисков неплатежеспособности хозяйствующих субъектов значимую роль приобретает диагностика вероятности потенциального банкротства компании.

Одним из инструментов для просчета возможных рисков может выступать банкротный комплаенс.

Понятие комплаенса и комплаенс-рисков

Термин «комплаенс» происходит от английского compliance (соответствие).

Несмотря на отсутствие в российском законодательстве единого определения комплаенса, дефиниции некоторых его видов можно обнаружить в нормативно-правовых актах, например:

  • — антимонопольный комплаенс — это система внутреннего обеспечения соответствия требованиям антимонопольного законодательства (абзац второй раздела I разъяснений Федеральной антимонопольной службы от 02.07.2021 № 20 «О системе внутреннего обеспечения соответствия требованиям антимонопольного законодательства»);

  • — антикоррупционный комплаенс — это обеспечение соответствия деятельности организации требованиям, налагаемым на нее российским и зарубежным законодательством, иными обязательными для исполнения регулирующими документами, а также создание в организации механизмов анализа, выявления и оценки рисков коррупционно опасных сфер деятельности и обеспечение комплексной защиты организации (пункт 2 раздела I Методических рекомендаций по разработке и принятию организациями мер по предупреждению и противодействию коррупции);

  • — банковский комплаенс — это инструмент анализа и контроля, который нацелен на проверку действующего или потенциального клиента на предмет благонадежности и реальности деятельности (статья 11.1-2 Федерального закона от 02.12.1990 № 395-1 «О банках и банковской деятельности», абзацы восьмой — десятый статьи 3 Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», письмо Банка России от 02.11.2007 № 173-Т «О рекомендациях Базельского комитета по банковскому надзору», Положение Банка России от 16.12.2003 № 242-П «Об организации внутреннего контроля в кредитных организациях и банковских группах», Положение Банка России от 02.03.2012 № 375-П «О требованиях к...

Это только 6% статьи

Читайте все платные статьи от 420 ₽ при приобретении годовой подписки

Поделиться этой статьёй в социальных сетях:

Ещё из рубрики

Арбитражный процесс
Арбитражные споры № 2 (66) 2014
Оспаривание экспертного заключения в арбитражном (гражданском) процессе
25.03.2014
Судебная практика. Анализ
Арбитражные споры № 2 (38) 2007
Обзор судебной практики взыскания судебных расходов на оплату услуг представителя
02.04.2007
Самое читаемое Оспаривание экспертного заключения в арбитражном (гражданском) процессе Реформа гражданского кодекса Российской Федерации: общий комментарий новелл обязательственного права Обзор судебной практики взыскания судебных расходов на оплату услуг представителя Об оспаривании наложенных в рамках исполнительного производства судебным приставом-исполнителем ареста на имущество, запрета на совершение регистрационных действий в отношении имущества Доминирующее положение хозяйствующего субъекта на товарном рынке Подтверждение полномочий представителя должника (банкрота) и арбитражного управляющего в судебном заседании Судебная практика по делам, связанным с корректировкой таможенной стоимости товаров, с участием таможенных органов Проблемы исполнения обязательств должника-банкрота третьим лицом или учредителем О некоторых особенностях судебных споров об исправлении реестровых ошибок Взыскание судебных расходов в разумных пределах

Чтобы сохранить список чтения

вам нужно

Войти

или

Зарегистрироваться
Наверх

Сообщение в компанию

Обратите внимание, что отправка ссылок в сообщении ограничена.

 
* — обязательное для заполнения поле

 

Получите демодоступ

На 3 дня для вас будет открыт доступ к двум последним выпускам журнала Арбитражные споры -
№ 4 (104) и № 1 (105)